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发布日期:2022-05-14 21:51   来源:未知   阅读:

  号,以下简称《处罚决定》),向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法对本案进行了审查,现已审查终结。

  《处罚决定》认定,申请人与广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)先后签订及续订多份劳动合同,2007年3月28日,申请人调任至广发证券珠海吉大路营业部(以下简称吉大路营业部)担任总经理,2007年11月28日,吉大路营业部获准迁址并更名为广发证券珠海景山路营业部(以下简称景山路营业部),截至2019年3月6日(以下简称调查截止日),申请人担任该营业部负责人。申请人于2001年9月、2004年7月、2011年2月先后取得证券从业资格证书,2011年取得的证书有效期至2019年12月31日,申请人为证券从业人员。2007年12月21日至调查截止日,“江某训”“夏某”“江某”“朱某娅”证券账户(以下简称“江某训”等证券账户组)由申请人控制使用。2007年12月21日至调查截止日,申请人使用“江某训”等证券账户组交易股票2,856只次,交易金额1,179,437,130.04元。调查截止日前,账户组股票已全部卖出,盈利14,996,248.43元。申请人的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为,被申请人决定:没收申请人违法所得14,996,248.43元,并处以14,000,000元罚款。

  申请人复议请求撤销《处罚决定》。其理由主要为:《处罚决定》认定“江某训”等证券账户组由申请人控制使用,事实不清、证据不足。“江某训”等证券账户组主要由江某训本人操作,江某训为账户所有人、资金实际控制人和主要操作人。“江某训”等证券账户组明显存在多人操作的情形,《处罚决定》认定由申请人一人控制明显与事实不符。“江某训”等证券账户组资金来源情况复杂,主要资金为申请人父母多年积蓄、夫妻共有财产、部分朋友借款,“江某训”等证券账户组只会因家庭正常开支或归还朋友借款才与申请人本人银行卡账户发生往来,净转入申请人银河账户资金不足账户组资产规模的15%,申请人并非账户组收益的最终受益人,《处罚决定》未查清申请人与“江某训”等证券账户组资金往来的实际用途。

  《处罚决定》认定申请人使用“江某训”等证券账户组盈利情况事实不清、证据不足。“江某训”等证券账户组非炒股收益应从盈利总额中剔除,计算盈利表中出现的账户组配股数量和股份调整记录不实。《处罚决定》未履行全面、客观、公正地调查义务,违反法定程序。被申请人在调查过程中,未对账户组实际所有人江某训、夏某、江某、朱某娅进行当面询问并制作笔录。

  被申请人答复认为,认定“江某训”等证券账户组由申请人控制使用并无不当。一是涉案银行账户资料等证据证明,“江某训”等证券账户组银证转账的主要资金来源和去向均为申请人。二是涉案账户交易资料、电脑清单等证据证明,“江某训”等证券账户组发出交易指令的IP地址、MAC地址、硬盘序列号及手机号码存在高度重合,大部分有记录的交易指令在申请人担任负责人的景山路营业部现场发出。三是在申请人2018年6月12日询问笔录以及其于2018年6月19日提交的情况说明中,承认2007年12月后申请人全面接管了江某训当时的证券账户以及后续新开立的证券账户,2007年12月夏某的证券账户整体转移至景山路营业部后,申请人开始使用夏某的证券账户,江某、朱某娅的证券账户自开户之后一直由申请人使用。同时,申请人承认其使用景山路营业部的无盘工作站及有盘工作站发出交易指令,有时也使用本人、夏某、江某及周围朋友的手机发出交易指令。上述情况与被申请人调取的客观证据相印证。申请人后期的询问、情况说明以及听证过程中的陈述申辩意见虽对之前的询问笔录和情况说明进行了否定,但没有相关的客观证据予以支持。

  被申请人认定“江某训”等证券账户组的主要资金来源和去向为“江海涛”银行账户并无不当。涉案银行账户资料等证据证明,在抵销证券资金账户与三方存管银行账户部分资金互转、证券账户之间资金互转等情形下,江某训、夏某、江某、朱某娅名下涉案证券账户银证转入分别为56,331,004元、20,605,640.67元、6,193,000元和246,000元,共计83,375,644.67元,来源于“江海涛”银行账户的分别为53,137,970元、17,381,450元、6,186,000元和245,000元,共计76,950,420元;上述证券账户银证转出分别为84,324,740.98元、13,119,445.59元、11,918,896.60元和127,015元,共计109,490,098.17元,去向为“江海涛”银行账户的分别为67,138,527.05元、7,015,000元、11,918,896.60元和70,000元,共计86,142,423.65元。综上,“江某训”等证券账户组的主要资金来源和去向确为“江海涛”银行账户。

  “江某训”等证券账户组盈利计算有上海证券交易所、深圳证券交易所统计结果证明,包括具体数据和计算方法,相关配股数量和股份调整记录准确,且计算盈利时已将非炒股收益剔除。

  被申请人在调查过程中已全面、客观、公正地调查收集证据,未违反法定程序。被申请人在调查过程中,依照法定程序获取了涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、电脑清单和交易所盈利计算清单等证据,并向申请人进行多次询问,申请人及江某训亦提交了书面的情况说明,综合全案证据,足以认定申请人作为从业人员控制使用“江某训”等证券账户组买卖股票并盈利14,996,248.43元的事实。

  经查明,申请人与广发证券先后签订、续订了多份劳动合同,其于2001年9月、2004年7月、2011年2月先后取得证券从业资格证书,2011年取得的证书有效期至2019年12月31日,其为证券从业人员。2007年12月21日至调查截止日,申请人控制使用“江某训”等证券账户组,交易股票2,856只次,交易金额1,179,437,130.04元。调查截止日前,账户组股票已全部卖出,金牛网水心论坛112238,盈利14,996,248.43元。

  本会认为,根据2005年《证券法》第四十三条第一款规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。本案中,申请人作为证券从业人员,上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。根据申请人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,被申请人作出相应处罚并无不当。申请人提出的相关账户由江某训操作、“江某训”等证券账户组盈利计算错误、处罚违反法定程序等申辩理由缺乏事实和法律依据,本会不予支持。

  综上,根据《行政复议法》第二十八条第一款第一项的规定,本会决定:维持被申请人作出的《行政处罚决定书》(〔2021〕15号)。

  申请人如不服本复议申请,可在受到本复议书决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼或者向国务院申请裁决。



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